檢索結果:共8筆資料 檢索策略: "Internal Control".ekeyword (精準) and cadvisor.raw="劉代洋"
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本論文的研究目的是自101年10月至104年3月台灣衍生性金融商品,以裁罰案件與內控機制的角度作一討論與分析,採用個案分析之研究方法,分類彙整營運作業的內部控制缺失及其影響的內部控制目標,擬定不同營…
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上櫃是每一個企業家的夢想,因為這代表著企業到達了一定的規模。但是在上櫃的過程裡除了要考量到營收的成長更要做好財務的規劃,因此會計師的角色成為了企業能否成功上櫃的導師。 本個案公司乃是一被輔導…
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近年來,國際間陸續發生許多大型企業重大舞弊案件,如1995年2月發生在英國的霸菱銀行,由於交易員李森以超過授權額度,操作日經225指數期貨,虧損數十億美元,2001年底暴發震驚全世界的美國恩隆(En…
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自1997年亞洲金融風暴、2007年次級房貸風暴,銀行業在短期內產生巨幅不良債權及投資虧損,獲利空間日益狹小,甚或已危及銀行之經營。在此衝擊下,為維持國內金融業之穩定發展,主管機關開始加強相關之監理…
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本篇論文探討美國2002年通過之沙賓法案對企業公司治理的影響,透過個案的研究分析包括企業適用此法案具體效益及面臨的困難,並提供建議供企業未來因應相關挑戰之參考。
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近來,台灣投信業界在2012 年底與2013 年初,相繼爆發盈正、普格炒股弊案。才短短半年左右的期間,就連續爆出兩大弊案,引發不少社會投資大眾對於投信業的不信任,然而投信發生如此重大的弊案並不是一兩…
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法令遵循風險管理(Compliance Risk Management)國內較晚近才興起的風險管理機制之一,其係內部控制的一環,與法律事務及作業風險管理等領域有關聯,但又因其特別屬性,而發展出其獨特…
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本文的研究目的為瞭解現階段台灣金融監理發展狀況、主管機關強化監管程 序各項措施,探討富邦金控公司遭受主管機關裁罰事件及金控業者強化內控內稽 之各項改善措施,並針對此個案的內控內稽現況,提出適切的研究…